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基本信息
[PrivatBank_拉脱维亚FKTK监管查询截图]
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公司名
AS "PrivatBank"
简称/品牌名
PrivatBank
外汇权限
是
监管状态
监管中
监管号
--
公司注册码
50003086271
牌照类型
--
业务权限
--
监管生效时间
--
监管到期时间
--
电话
67 041 300
传真
--
邮箱
--
网址
http://www.paritate.lv
保障状态
--
地址
Muitas iela 1, Rīga, LV - 1134 Latvia
监管机构
拉脱维亚金融和资本市场委员会(FKTK)
牌照类型
投资服务商
信贷机构
支付服务提供商
处罚
侵权类型
违反《拉脱维亚反洗钱和恐怖主义融资》(AML / TF)、《
拉脱维亚
信贷机构法》以及《建立内部控制框架条例》和《客户条例》规定的尽职调查
日期
2015年11月25日
状态
生效
处罚措施
处以201,6830欧元的罚款,董事会主席和成员被停职
侵权类型
违反《拉脱维亚反洗钱和恐怖主义融资》(AML / TF)
和FCMC监管要求,
客户尽职调查和交易监控方面存在不足,导致银行被用来规避对朝鲜实施的国际制裁要求
日期
2017年6月26日
状态
生效
处罚措施
处以3,5575欧元的罚款
侵权类型
违反《拉脱维亚信贷机构法》的规定:未提交和发布经审计的年度报告
日期
2019年4月30日
状态
生效
处罚措施
处以9585欧元的罚款
侵权类型
违反《拉脱维亚反洗钱和恐怖主义融资》(AML / TF)的规定和基本监管要求
日期
2019年9月13日
状态
生效
处罚措施
处以101,9319欧元的罚款
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