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权限归纳一览
零售外汇权限:是
是否加入AFCA:是
审计
角色:金融牌照审计师
名称:GRANT THORNTON AUDIT PTY LTD
生效时间:2014年8月6日
外部争端解决
机构:澳大利亚金融投诉局(AFCA)
监管会员号:12024
生效时间:2018年11月01日
牌照授权经营条件
2014年01月15日
1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务,包括:
(a)提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议:
(i)金融衍生品
(ii) 外汇交易合约
(iii) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
(iv)证券
(b) 金融产品交易
(i)发行、申请、获取、变更或处理以下类别金融产品
(A) 金融衍生品
(B) 外汇交易合约
(C)管理投资计划的利益不包含投资者定向投资组合服务
(D)证券
(ii) 代表他人申请、获得、变更或处理以下金融产品类别
(iii) 保险认购
(A) 管理投资计划的利益
(B) 证券发行
(c) 就以下金融产品做市商
(i)外汇交易合约
(ii) 金融衍生品
面向零售和机构客户