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业务服务
投资服务和活动
1）接收和传递一种或多种金融工具订单
2）代表客户执行订单
3）交易自有账户
4）投资组合管理
辅助服务和活动
1）金融工具的保管和管理,包括托管和相关服务，如现金和抵押品管理，不包括顶级账户维护
2）授予一个或多个金融工具信贷和贷款，其中授予信贷或贷款的公司参与交易
4）与提供投资服务有关的外汇服务
金融工具
1）可转让证券
2）货币市场工具
3）集体投资计划股份或单位
4）期权、期货、掉期、远期利率协议以及与证券、货币、利率、收益、排放配额、其他衍生工具、金融指标或金融措施相关的任何其他衍生品，以实物或现金结算
5）期权、期货、掉期、远期以及与大宗商品相关的任何衍生品合约，以现金结算，或由任意一方选择以现金结算（除违约或订单终止外）
6）期权、期货、掉期以及与大宗商品有关的任何衍生品合约，以实物结算，在受监管的市场，多边交易设施或有组织的交易设施进行交易，不包括有组织的交易设施中以实物结算的机构能源产品
7）期权、期货、掉期、远期和其他未在法案(f)段提到的大宗商品衍生品合约，进行非商业目的实物结算，具有其他金融衍生工具的特征
8）信用风险转移的衍生工具
9）金融差价合约
10）期权、期货、掉期、远期以及与气象参数、运费率、通货膨胀率或其他官方经济统计数据相关的任何衍生品合约，必须以现金结算或由任意一方选择以现金结算（除违约或订单终止外）；本节未提及的与资产、权利、义务、指数和措施有关的其他衍生品合约，具有其他衍生金融工具的特征，并可在受监管的市场、多边交易设施或有组织的交易设施进行交易
基本信息